绩效打分系统详细设计文档

版本：V1.0 | 日期：2026-04-13 | 编制：AI 助理

一、设计背景与目标

1.1 项目背景

公司已有一套 OA 系统，现基于 OA 低码平台开发绩效管理模块，打通现有员工、部门、岗位、上下级关系数据，不独立维护。

1.2 设计目标

统一指标管理：所有考核指标集中维护，支持分组管理
岗位指标卡：不同岗位绑定不同指标组合与权重
自动化考核：每月固定时间自动生成考核任务
四段式流程：自评 → 上级考评 → 确认/申诉 → HR处理 → 关闭
HR 兜底：申诉由 HR 介入处理，保证公正性

二、数据模型设计

2.1 数据架构说明

OA 系统（复用）          绩效系统（新建）
─────────────────────────────────────────
sys_dept          ←      [复用，无需新建]
sys_user          ←      [复用，无需新建]
sys_position      ←      [复用，无需新建]
sys_user_position ←     [复用，无需新建]（含上下级关系）
─────────────────────────────────────────
kpi_indicator              [新建]  指标表
kpi_indicator_group        [新建]  指标分组表
kpi_position_template      [新建]  岗位指标卡模板
kpi_task                   [新建]  考核任务主表
kpi_task_detail            [新建]  考核任务明细表
kpi_task_log               [新建]  流程日志表
kpi_appeal                 [新建]  申诉表
kpi_schedule_config        [新建]  定时任务配置表

2.2 指标相关表

2.2.1 指标分组表 `kpi_indicator_group`

用于对指标进行分类，如"工作态度"、"业务能力"、"管理能力"等。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
group_name	分组名称	VARCHAR(50)	如"工作态度"、"业务能力"
group_code	分组编码	VARCHAR(20)	唯一编码
sort_order	排序号	INT	越大越靠前
parent_id	父分组ID	BIGINT	顶级为0，支持二级分组
remark	备注	VARCHAR(200)
status	状态	TINYINT	1=启用 0=停用
create_by	创建人	VARCHAR(64)
create_time	创建时间	DATETIME

2.2.2 指标表 `kpi_indicator`

存放具体考核指标，如"工作质量"、"沟通协作"、"考勤表现"等。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
indicator_name	指标名称	VARCHAR(100)	如"工作质量"
indicator_code	指标编码	VARCHAR(30)	唯一编码
group_id	所属分组ID	BIGINT	关联 kpi_indicator_group.id
description	指标说明	VARCHAR(500)	考核标准描述
max_score	满分值	DECIMAL(5,1)	默认100，可调整
status	状态	TINYINT	1=启用 0=停用
create_by	创建人	VARCHAR(64)
create_time	创建时间	DATETIME

2.3 岗位指标卡相关表

2.3.1 岗位指标卡模板表 `kpi_position_template`

某岗位对应一套指标组合及权重，权重总和须为100%。

主表：

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
template_name	模板名称	VARCHAR(100)	如"客服专员绩效模板"
position_id	绑定岗位ID	BIGINT	关联 OA 的 sys_position.id
position_name	岗位名称	VARCHAR(50)	冗余字段，方便展示
cycle_type	考核周期	VARCHAR(20)	monthly/quarterly/annual
status	状态	TINYINT	1=启用 0=停用
create_by	创建人	VARCHAR(64)
create_time	创建时间	DATETIME

明细表：

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
template_id	模板ID	BIGINT	关联 kpi_position_template.id
indicator_id	指标ID	BIGINT	关联 kpi_indicator.id
indicator_name	指标名称	VARCHAR(100)	冗余展示
weight	权重	DECIMAL(5,2)	如 20.00 表示20%
sort_order	排序号	INT

⚠️ 约束：同一 template_id 下，weight 总和必须 = 100.00。OA低码平台可在保存时做前端校验。

2.4 考核任务相关表

2.4.1 考核任务主表 `kpi_task`

每次考核周期生成一条任务记录，贯穿整个考核生命周期。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
task_no	任务编号	VARCHAR(30)	格式：KPI-202604-001
cycle_year	考核年份	INT	如 2026
cycle_month	考核月份	INT	如 4
evaluatee_id	被考核人ID	BIGINT	关联 OA sys_user.id
evaluatee_name	被考核人姓名	VARCHAR(50)	冗余
evaluator_id	考核人ID（直接上级）	BIGINT	关联 OA sys_user.id
evaluator_name	考核人姓名	VARCHAR(50)	冗余
template_id	使用的模板ID	BIGINT	关联 kpi_position_template.id
status	当前状态	VARCHAR(20)	见状态流转说明
self_score	自评总分	DECIMAL(5,1)	提交后写入
self_comment	自评备注	VARCHAR(500)
self_submit_time	自评提交时间	DATETIME
manager_score	上级评分总分	DECIMAL(5,1)	上级提交后写入
manager_comment	上级评语	VARCHAR(500)
manager_submit_time	上级提交时间	DATETIME
confirm_status	确认状态	VARCHAR(20)	pending/confirmed/objection
confirm_time	确认时间	DATETIME
final_score	最终得分	DECIMAL(5,1)	HR确认后写入
appeal_id	关联申诉ID	BIGINT	关联 kpi_appeal.id，无则为NULL
close_time	关闭时间	DATETIME
remark	备注	VARCHAR(500)
create_by	创建人	VARCHAR(64)
create_time	创建时间	DATETIME

status 状态流转：

pending_self    → 待自评
pending_manager  → 待上级考评
pending_confirm  → 待被考核人确认
appealing        → 申诉中（HR处理中）
closed           → 已关闭（正常确认或申诉处理完成）

confirm_status 确认状态：

pending   → 待确认
confirmed → 已确认（无异议）
objection → 有异议（已发起申诉）

2.4.2 考核任务明细表 `kpi_task_detail`

考核任务中每个指标的具体得分记录。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
task_id	任务ID	BIGINT	关联 kpi_task.id
indicator_id	指标ID	BIGINT	关联 kpi_indicator.id
indicator_name	指标名称	VARCHAR(100)	冗余
indicator_group	所属分组	VARCHAR(50)	冗余，方便显示
weight	权重	DECIMAL(5,2)	20.00 表示20%
self_score	自评分	DECIMAL(5,1)	被考核人填写
self_score_weighted	自评加权分	DECIMAL(6,2)	self_score × weight / 100
manager_score	上级评分	DECIMAL(5,1)	上级填写
manager_score_weighted	上级加权分	DECIMAL(6,2)	manager_score × weight / 100
final_score	最终得分	DECIMAL(5,1)	HR确认后写入
sort_order	排序号	INT

2.4.3 流程日志表 `kpi_task_log`

记录每个考核任务的完整操作轨迹。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
task_id	任务ID	BIGINT	关联 kpi_task.id
operate_type	操作类型	VARCHAR(20)	submit_self/manager_confirm/appeal/submit_final等
operator_id	操作人ID	BIGINT	关联 sys_user.id
operator_name	操作人	VARCHAR(50)
operator_role	操作人角色	VARCHAR(20)	employee/manager/hr
before_status	操作前状态	VARCHAR(20)
after_status	操作后状态	VARCHAR(20)
content	操作说明	VARCHAR(500)
create_time	操作时间	DATETIME

2.5 申诉相关表

2.5.1 申诉表 `kpi_appeal`

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT	主键
appeal_no	申诉编号	VARCHAR(30)	格式：APL-202604-001
task_id	关联考核任务ID	BIGINT	关联 kpi_task.id
appeal_type	申诉类型	VARCHAR(20)	score（分数）/ process（流程）
appeal_reason	申诉原因	VARCHAR(500)
appeal_evidence	补充材料	VARCHAR(200)	附件路径或链接
handler_id	处理人HR	BIGINT	关联 sys_user.id
handle_result	处理结果	VARCHAR(500)
adjust_score	调整后最终分	DECIMAL(5,1)	HR填写
handle_status	处理状态	VARCHAR(20)	pending/processing/closed
handle_time	处理时间	DATETIME
create_by	申诉人	VARCHAR(64)	冗余
create_time	申诉时间	DATETIME

2.6 系统配置表

2.6.1 定时任务配置表 `kpi_schedule_config`

配置每月自动生成考核任务的规则。

字段	字段名	类型	说明
id	主键	BIGINT
config_key	配置项编码	VARCHAR(50)	如 auto_generate_day / auto_generate_hour
config_value	配置值	VARCHAR(100)	如 2 / 09:00
description	配置说明	VARCHAR(200)
status	状态	TINYINT	1=启用 0=停用
update_by	更新人	VARCHAR(64)
update_time	更新时间	DATETIME

三、模块功能设计

3.1 模块总览

模块	功能	涉及角色
指标管理	指标分组、指标的增删改查	HR/管理员
岗位指标卡	岗位绑定指标模板，权重配置	HR/管理员
考核任务	任务列表、详情查看	全体员工
自评	自评打分与提交	全体员工
上级考评	查看自评、上级打分与提交	管理者
确认与申诉	确认结果或发起申诉	全体员工
HR申诉处理	查看申诉、处理、填写最终分	HR
定时任务配置	配置自动生成规则	管理员
统计报表	按月/部门/岗位查看得分	管理者/HR

3.2 指标管理模块

3.2.1 指标分组管理

功能描述： 按类别管理考核指标分组（如"工作态度"、"业务能力"、"管理能力"）。

表单字段：

分组名称（必填，最大50字）
分组编码（必填，英文/数字唯一）
父分组（下拉选择，顶级为空）
排序号（整数，越大越靠前）
状态（启用/停用）
备注

3.2.2 指标管理

功能描述： 维护具体考核指标。

表单字段：

指标名称（必填）
指标编码（必填，唯一）
所属分组（下拉，必选）
指标说明（考核标准描述，最大500字）
满分值（默认100，可调整）
状态

列表页字段： 指标名称 | 指标编码 | 所属分组 | 满分值 | 状态 | 操作

3.3 岗位指标卡模块

3.3.1 模板管理

功能描述： 将岗位与指标组合绑定，配置权重。

表单字段：

模板名称（必填）
绑定岗位（下拉，从OA的sys_position读取）
考核周期（月度/季度/年度）
状态

指标配置（明细行）： | 指标 | 所属分组（只读）| 权重（%）| 操作 | |------|------|------|------|

指标从 kpi_indicator 下拉选择
选择后自动带出分组名称
权重由人工填写
前端校验：所有权重总和必须=100%，否则不允许保存
可动态增删行

3.4 自动任务生成模块

3.4.1 定时任务配置

功能描述： 由 OA 平台定时器触发，每月自动生成考核任务。

配置项（存于 kpi_schedule_config）：

自动生成日：每月 N 号（默认 2）
生成时间：如 09:00
是否启用：开关

自动任务触发逻辑（OA低码脚本）：

触发时机：每月2日 09:00（OA定时器）
执 行 步 骤：
  1. 读取 kpi_schedule_config，确认是否启用
  2. 获取上一个自然月的年月（如 2026年3月）
  3. 查询 sys_user_position，获取所有在职员工及其上级
  4. 对每个员工：
     a. 查找其岗位对应的 kpi_position_template（status=1）
     b. 若找到模板，则在 kpi_task 中插入记录（status=pending_self）
     c. 同时在 kpi_task_detail 中插入该模板下的所有指标行
  5. 记录执行日志

OA低码平台实现建议：

建议使用 OA 的「定时触发器」或「Webhook + 外部脚本」
也可在 OA 表单中手动增加"生成考核任务"按钮，由管理员触发

3.5 自评模块

3.5.1 待自评列表

入口： 员工工作台 → 我的考核

列表页字段： 考核月份 | 被考核人 | 考核人 | 状态 | 操作

列表默认显示当前用户 evaluatee_id = 当前登录人的任务

状态筛选： 全部 / 待自评 / 待上级考评 / 待确认 / 申诉中 / 已结束

3.5.2 自评表单

触发条件： status = pending_self 时可填写

页面布局：

┌─────────────────────────────────────────┐
│ 考核月份：2026年3月                       │
│ 被考核人：张三（客服专员）                  │
│ 考核人：李四（客服主管）                   │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 考核指标                                 │
├────┬──────┬──────┬──────┬──────┬───────┤
│ #  │ 分组  │ 指标  │ 权重  │ 满分  │ 自评分 │
├────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
│ 1  │工作态度│ 考勤  │ 20%  │ 100  │ [  ]  │
│ 2  │工作态度│ 协作  │ 20%  │ 100  │ [  ]  │
│ 3  │业务能力│ 业务  │ 40%  │ 100  │ [  ]  │
│ 4  │业务能力│ 质量  │ 20%  │ 100  │ [  ]  │
├────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───────┤
│ 自评备注：[                          ]   │
├─────────────────────────────────────────┤
│ [保存草稿]              [提交自评]        │
└─────────────────────────────────────────┘

功能说明：

必填项：每个指标的自评分（0~满分）
可保存草稿（不校验所有必填）
提交自评时校验：所有指标分数均已填写
提交后：更新 kpi_task.status → pending_manager
提交后：插入 kpi_task_log（submit_self）
提交后：发送 OA 消息通知考核人（上级）

3.6 上级考评模块

3.6.1 待考评列表

入口： 管理者工作台 → 考核管理 → 待考评

列表页字段： 考核月份 | 被考核人 | 岗位 | 状态 | 操作

列表显示 evaluator_id = 当前登录人的任务

列表字段说明：

状态：待自评（显示等待中）/ 待考评 / 已完成

3.6.2 上级考评表单

触发条件： status = pending_manager 时可填写

页面布局：

┌─────────────────────────────────────────┐
│ 考核月份：2026年3月                       │
│ 被考核人：张三（客服专员）                  │
│ 考核人：李四（客服主管）[当前登录人]         │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 【自评参考】                             │
├────┬──────┬──────┬──────┬──────┬───────┤
│ #  │ 分组  │ 指标  │ 权重  │ 自评分 │ 上级评分│
├────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
│ 1  │工作态度│ 考勤  │ 20%  │  85   │ [  ]  │
│ 2  │工作态度│ 协作  │ 20%  │  90   │ [  ]  │
│ 3  │业务能力│ 业务  │ 40%  │  88   │ [  ]  │
│ 4  │业务能力│ 质量  │ 20%  │  92   │ [  ]  │
├────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───────┤
│ 指标总分：      --  加权总分：--           │
│ 上级评语：[                          ]   │
├─────────────────────────────────────────┤
│ [保存草稿]              [提交考评]         │
└─────────────────────────────────────────┘

功能说明：

左侧显示被考核人自评分（仅供参照，不可编辑）
右侧填写上级评分
上级可参考自评分，与自评分差异过大时需填写评语
提交后：更新 kpi_task.manager_score，更新 status → pending_confirm
提交后：插入 kpi_task_log（manager_submit）
提交后：发送 OA 消息通知被考核人（确认）

3.7 确认与申诉模块

3.7.1 待确认列表

入口： 员工工作台 → 我的考核

触发条件： status = pending_confirm 时

确认页面：

┌─────────────────────────────────────────┐
│ 考核月份：2026年3月                       │
│ 上级评分总分：88.0分                      │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 考核指标明细                             │
├────┬──────┬──────┬──────┬──────┬───────┤
│ #  │ 指标  │ 权重  │ 自评分 │ 上级评分│ 得分   │
├────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
│ 1  │ 考勤  │ 20%  │  85   │  80   │  16.0  │
│ 2  │ 协作  │ 20%  │  90   │  88   │  17.6  │
│ 3  │ 业务  │ 40%  │  88   │  92   │  36.8  │
│ 4  │ 质量  │ 20%  │  92   │  90   │  18.0  │
├────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───────┤
│ 上级评语：表现良好，工作细致                │
├─────────────────────────────────────────┤
│   [ 确认结果 ]      [ 有异议，申请申诉 ]    │
└─────────────────────────────────────────┘

3.7.2 确认功能

确认后：

更新 kpi_task.confirm_status → confirmed
更新 kpi_task.status → closed
更新 kpi_task.final_score = manager_score（取上级评分）
插入 kpi_task_log（employee_confirmed）
流程结束

3.7.3 申诉功能

点击"有异议，申请申诉"后：

┌─────────────────────────────────────────┐
│ 申诉类型：○ 分数异议  ○ 流程异议          │
│ 申诉原因：[                          ]   │
│ 补充材料：  [上传附件]                   │
├─────────────────────────────────────────┤
│ [取消]              [提交申诉]            │
└─────────────────────────────────────────┘

提交后：

在 kpi_appeal 中新增记录（handle_status=pending）
更新 kpi_task.confirm_status → objection
更新 kpi_task.status → appealing
插入 kpi_task_log（employee_appeal）
发送 OA 消息通知 HR（待处理申诉列表）

3.8 HR 申诉处理模块

3.8.1 待处理申诉列表

入口： HR工作台 → 绩效管理 → 申诉处理

3.8.2 申诉处理表单

HR操作：

┌─────────────────────────────────────────┐
│ 申诉编号：APL-202604-001                │
│ 申诉人：张三    申诉时间：2026-04-03      │
│ 申诉类型：分数异议                       │
│ 申诉原因：业务能力项评分过低……             │
│ 附件：[查看]                            │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 【考核记录】                             │
│ 指标    │ 权重 │ 自评分 │ 上级评分        │
│ 考勤    │ 20%  │  85    │  80           │
│ 协作    │ 20%  │  90    │  88           │
│ 业务    │ 40%  │  88    │  70[红色]      │
│ 质量    │ 20%  │  92    │  90           │
├─────────────────────────────────────────┤
│ 处理意见：[                          ]   │
│ 最终得分调整：[  ]（不调整则留空）         │
├─────────────────────────────────────────┤
│ [驳回申诉]          [确认申诉，调整分数]   │
└─────────────────────────────────────────┘

处理结果：

驳回时：

更新 kpi_appeal.handle_status = closed，handle_result = 驳回原因
更新 kpi_task.status = closed（申诉驳回后流程仍关闭）
更新 kpi_task.final_score = manager_score
插入 kpi_task_log（hr_rejected）
发送 OA 消息通知被考核人

确认调整时：

更新 kpi_appeal.handle_status = closed，adjust_score 写入最终分
更新 kpi_task.final_score = adjust_score
更新 kpi_task.status = closed
插入 kpi_task_log（hr_adjusted）

3.9 统计报表模块

3.9.1 个人考核记录

入口： 员工工作台 → 考核记录

页面： 列表展示个人历史各月考核结果，含状态（正常/申诉已调整）

3.9.2 部门考核汇总

入口： 管理者/HR → 统计报表 → 部门汇总

字段： | 员工姓名 | 岗位 | 上级 | 考核月份 | 考核得分 | 状态 | 操作 |

支持筛选： 年月、部门、岗位

3.9.3 导出功能

支持导出 Excel：

按月导出全公司考核结果
按部门导出
导出字段：员工姓名、岗位、部门、上级姓名、各指标得分、总分、状态

四、权限设计

角色	可操作模块
全体员工	自评填写、考核确认/申诉、查看个人考核记录
管理者	上级考评、管理下级考核记录、查看部门汇总
HR	全模块：指标管理、岗位指标卡、申诉处理、全部统计
系统管理员	定时任务配置、岗位指标卡配置

权限建议复用 OA 的角色体系，通过 OA 的权限控制实现。

五、消息通知设计

触发时机	通知对象	通知内容
考核任务自动生成后	被考核人	您有一项新的考核任务（2026年3月）待自评
自评提交后	考核人（上级）	员工张三已提交自评，请尽快完成上级考评
上级考评提交后	被考核人	您的考核已完成上级考评，请确认结果
申诉提交后	HR	收到一条绩效申诉（张三-2026年3月），请及时处理
申诉处理完成	被考核人	您的申诉已处理，结果为：[通过/驳回]

通知渠道：建议复用 OA 内部消息系统。

六、OA 低码平台实施建议

6.1 数据源配置

在 OA 低码平台新建以下数据模型（对应上文章节二中的表）：

绩效_指标分组 — 对应 kpi_indicator_group
绩效_指标 — 对应 kpi_indicator
绩效_岗位指标卡 — 对应 kpi_position_template + 明细
绩效_考核任务 — 对应 kpi_task
绩效_考核明细 — 对应 kpi_task_detail
绩效_流程日志 — 对应 kpi_task_log
绩效_申诉 — 对应 kpi_appeal
绩效_配置 — 对应 kpi_schedule_config

6.2 表单与流程配置

功能	建议实现方式
指标/模板配置	使用 OA 表单设计器，新建配置型表单
自评/上级考评/确认/申诉	使用 OA 流程引擎，配置审批流程
统计报表	使用 OA 报表/统计图表组件
定时任务	使用 OA 定时触发器或外部脚本调用 OA API

6.3 外部脚本（定时任务）

若 OA 低码平台不支持复杂定时逻辑，建议写一个外部脚本（如 Python），由服务器定时触发（crontab/Windows计划任务），调用 OA 的开放 API 生成考核任务。

七、里程碑计划建议

阶段	内容	优先级
Phase 1	指标管理 + 岗位指标卡（基础配置）	高
Phase 2	自评 + 上级考评 + 确认（四段式流程）	高
Phase 3	申诉 + HR处理	中
Phase 4	定时任务自动生成	中
Phase 5	统计报表 + 导出	低

文档结束。如需进一步拆解为 OA 低码平台的具体表单配置步骤或SQL建表语句，请告知。

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绩效打分系统详细设计文档

一、设计背景与目标

1.1 项目背景

1.2 设计目标

二、数据模型设计

2.1 数据架构说明

2.2 指标相关表

2.2.1 指标分组表 kpi_indicator_group

2.2.2 指标表 kpi_indicator

2.3 岗位指标卡相关表

2.3.1 岗位指标卡模板表 kpi_position_template

2.4 考核任务相关表

2.4.1 考核任务主表 kpi_task

2.4.2 考核任务明细表 kpi_task_detail

2.4.3 流程日志表 kpi_task_log

2.5 申诉相关表

2.5.1 申诉表 kpi_appeal

2.6 系统配置表

2.6.1 定时任务配置表 kpi_schedule_config

三、模块功能设计

3.1 模块总览

3.2 指标管理模块

3.2.1 指标分组管理

3.2.2 指标管理

3.3 岗位指标卡模块

3.3.1 模板管理

3.4 自动任务生成模块

3.4.1 定时任务配置

3.5 自评模块

3.5.1 待自评列表

3.5.2 自评表单

3.6 上级考评模块

3.6.1 待考评列表

3.6.2 上级考评表单

3.7 确认与申诉模块

3.7.1 待确认列表

3.7.2 确认功能

3.7.3 申诉功能

3.8 HR 申诉处理模块

3.8.1 待处理申诉列表

3.8.2 申诉处理表单

3.9 统计报表模块

3.9.1 个人考核记录

3.9.2 部门考核汇总

3.9.3 导出功能

四、权限设计

五、消息通知设计

六、OA 低码平台实施建议

6.1 数据源配置

6.2 表单与流程配置

6.3 外部脚本（定时任务）

七、里程碑计划建议

绩效打分系统_详细设计文档.md 26 KB

История Исходник

2.2.1 指标分组表 `kpi_indicator_group`

2.2.2 指标表 `kpi_indicator`

2.3.1 岗位指标卡模板表 `kpi_position_template`

2.4.1 考核任务主表 `kpi_task`

2.4.2 考核任务明细表 `kpi_task_detail`

2.4.3 流程日志表 `kpi_task_log`

2.5.1 申诉表 `kpi_appeal`

2.6.1 定时任务配置表 `kpi_schedule_config`